合规意识亟待强化

 期货配资平台www.295680.com     |      2019-12-12 11:18
 合规意识亟待强化

  中国证券报记者梳理发现,领罚单券商主要存在三类问题。

  一是未勤勉尽责,履职不力。例如,因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题,德邦证券被证监会责令改正、给予警告,没收非法所得1857.44万元,并处以55万元罚款。时任相关负责人、项目组成员也被予以罚款、警告、撤销证券从业资格等处罚。

  二是内部治理存在欠缺。如对交易系统和相关员工未进行有效管理、员工销售非公司自主发行的金融产品等,出现这类问题的券商往往会和相关当事人一起受到处罚。

  三是风控不严,违规开展业务。在办理诸如股票质押、信托专项计划管理、债券项目投标时出现违规情形。例如,年内多家券商因为股票质押问题遭监管层采取监管措施,从罚单来看,不少券商在开展业务过程中存在对融入方尽职调查存较大缺陷、针对具体项目质押率估算随意性较大、对标的证券管理不够严格、履行存续期管理职责留痕不充分等问题。www.pchelp51.net